美国SEC、司法部传皆正在调查FTX!解释与Alameda Research关系

深陷流动性危机且已暂停出金的交易所FTX,最新消息指出其创办人SBF已向投资者承认,公司目前面临高达80亿美元的财务缺口,如未有即时的资金注入将申请破产保护。面对大量投资者恐蒙受巨额损失之际,《华尔街日报》最新报导指出,包括美国证券交易委员会(SEC)和司法部(DOJ)已着手调查该交易可能的违法行为。

据知情人士透露,SEC正调查FTX是否有违反证券投资者保护法,并要求该公司给出与Alameda Research之间的关系、DOJ则是在查证欺诈等刑事违法行为。不过截稿前两个监管机关都尚未正式发表评论、FTX也没有回应置评请求。

SEC主席:每失败一次,积木就会变得更脆弱

其实在本周FTX遇到麻烦之前,SEC的调查已经持续了数月,主要集中在FTX的美国子公司FTX.US。官员们认为,该交易所其中一些资产以及FTX的借贷产品,可能需在SEC注册成为证券。如果真是如此,那么该公司对客户资产的处理也可能违反了美国交易所的法律。

周三一场公开活动上,SEC主席Gary Gensler就对此批评道,过去两天加密市场的动荡,凸显了在传统金融市场监管之外运营的中心化机构风险。当同一家公司扮演多种角色,如交易所和做市商,但监管处于灰色地带、且缺乏资讯披露和规则的情况下,加密货币投资者将会受到伤害。

同时他还将广泛的加密货币市场比作一堆积木,每失败一次,积木就会变得更脆弱。

“我们将继续做好我们作为警察的工作。但我不得不说,对于其中一些中介机构来说,跑道正在变得越来越短。”

SBF人间蒸发、FTX法律团队集体离职

雪上加霜的是,币圈子(120BTC.COM)稍早报导指出,FTX法律、合规团队大部分成员,早已于本周(8日)二辞职。时间点恰好是币安进行收购尽职调查的初期阶段,团队集体离职恐将把FTX推向更为危险的处境。届时假如真的走到法院程序,有关单位的调查想必也会是旷日费时。

且根据FTX内部员工表示,团队中至少有一位高管这几天来一直尝试联系其执行长SBF,但都无法与其取得联系,目前他的个人推特在币安宣布取消收购的消息之后,也尚未有任何更新,宛如人间蒸发。