Alameda前CEO认罪条款曝光:配合调查或免于刑事起诉

币圈子(120Btc.com)讯:本周四(22日)Alameda Research前执行长Caroline Ellison及FTX共同创办人Gary Wang,皆选择与检方认罪协商寻求减刑,各以25万美元交保并限制出境,后续将配合FTX全案的司法调查。

据信为FTX创办人Sam Bankman-Fried(SBF)前女友的Ellison19日与签署的认罪协议此前受到秘密保存,但在昨日记录在案后,由纽约内城出版社(Inner City Press)最先曝光。

Ellison与美国纽约南区检察署达成的认罪协议显示,她获准保释的条件包括25万美元的个人保释金,并需交出她所有的旅行证件,不得离开美国本土。另外,还须没收相关犯罪指控所得,未来也须支付法院判定的赔偿金。后续必须与检察官和执法机构充分合作,在法庭审判时提供证据和出庭作证。

认罪协议还表明,如果Ellison全面配合纽约南区检察署和指定的执法机构调查,「她将不会受到进一步的刑事起诉」,但与电汇和商品欺诈指控有关的刑事税务违法行为除外。由于FTX和Alameda账户之间有资金混合情形,认罪并不能保证其他机构将来不会对她起诉。

Alameda前CEO认罪条款曝光:配合调查或免于刑事起诉

Caroline Ellison认罪协议指出她与纽约南区检察署充分合作或将免除进一步刑事起诉。

Alameda前CEO可能获缓刑?

该认罪协议仍须经法院同意才能生效。检察官在协议中指出,Ellison已对FTX客户共谋电汇欺诈、共谋对Alameda贷方电汇欺诈、共谋商品欺诈、共谋政券欺诈和共谋洗钱等七项罪名认罪,最高可判处她110年监禁。

《纽约时报》指出,尽管认罪协议表明,Ellison已同意与司法单位「充分合作」以换取可能的减刑,甚至免于进一步刑事起诉。但法律专家评论,于此阶段预测她的刑期还「为时尚早」,不过她确实有可能会获缓刑,布鲁克林联邦法院的前检察官Moira Penza称:「对于作证合作者来说,即使是像Ellison一样面临长期刑期的人获得缓刑而不是任何监禁的案例也不是闻所未闻。」

反咬SBF指示她混合客户资金

在Ellison向检方认罪的笔录中,她承认她作为Alameda的执行长直接向SBF汇报,并详述了FTX与Alameda之间的不当行为并从2019年就开始混用客户资金,这打破了SBF此前坚称「没有故意混合资金」的说法。

Ellison透露从2019年到2022年,她完全清楚Alameda Research可以使用一种「特殊的借贷工具」访问FTX,使公司能以零抵押品的要求获得无信贷额度,借出FTX的客户资金。

“实际上,这种安排允许Alameda获得无限制的信贷额度,而无需提供抵押品,无需为负余额支付利息,也无需遵守追加保证金或FTX.com的清算协议。我明白,如果Alameda在特定货币方面有大量负余额,这意味着Alameda正在借用客户存入FTX交易所的资金。”

Ellison也知道Alameda的许多投资流动性不足,她说她完全同意从FTX的金库中借钱。Alameda在今年向FTX借数十亿美元以偿还外部贷款。

“Alameda通过从加密货币产业的外部贷方获得价值数十亿美元的短期和长期贷款为投资提供资金。在2022年6月左右,我同意从FTX借数十亿美元来偿还这些贷款。我知道FTX需要到使用客户资金以向Alameda的贷款提供资金。”

此外,她还揭露,在今年7月至10月前后,她同意SBF「向Alameda的贷方提供具有重大误导性的财务报表。」其中混淆了「Alameda的借款规模」。并且她知道FTX的股权投资者对FTX和Alameda的混合关系的性质一无所知。

“我同意Bankman-Fried先生和其他人的意见,不公开披露Alameda和FTX之间关系的真实性质,包括Alameda的信贷安排。我还了解到Bankman-Fried先生和其他人隐瞒了这些资金的来源和性质。”